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<doc><id>964</id><url>http://news.sohu.com/20160216/n437568693.shtml</url><title>国泰君安被限制新增做市三个月</title><datetime>2016-02-16 20:41:00</datetime><body>
　　2016年2月16日，国泰君安发布公告称其收到中国证监会上海监管局行政监管措施实现告知书，上海监管局拟对其采取限制新增做市业务三个月等行政监管处罚。视觉中国资料图
　　2月16日晚间，国泰君安证券股份有限公司（国泰君安，601211）发布公告称，收到中国证监会上海监管局（以下简称：上海监管局）行政监管措施实现告知书，上海监管局拟对其采取限制新增做市业务三个月等行政监管处罚。
　　据悉，该措施与去年年底国泰君安在新三板做市业务中的异常报价有关。
　　去年12月31日14：50分，国泰君安做市业务部对圆融科技、凌志软件、福昕软件、中兴通科等16只股票以明显低于最近成交价的价格进行卖出申报，造成上述股票尾盘价格大幅波动。其中，圆融科技、凌志软件等13只股票当日收盘价跌幅超过10%，跌幅最大的达19.93%
　　财新此前援引接近监管层人士称，国泰君安场外市场部为了把2015年的收入基数做低，为2016年的业绩增长预留空间，所以利用自身报价优势，故意压低了价格卖出做市股票。
　　因为若2015年浮盈太多，不利于下一年的业绩考核，而如此一来，把浮盈的收益压力，无疑为第二年留足了空间。
　　某国内大型券商做市业务部负责人在接受财新采访时指出，国泰君安的这种操作手法是利用了“投资者必须按照做市商的报价来成交”这一做市交易规则。若做市商有意把价格拉低20%，就算投资者是正常报单，也得按照低于20%的价格成交。而做市商打压股价并不需要太多的股票，只要几千股甚至一千股就可以，而且是在盘尾的几分钟完成，其他的做市券商根本来不及反应。
　　上海监管局2月16日称，国泰君安场外市场部做市业务部门的绩效考核体系、内部管理与控制方面等存在重大缺陷，导致2015年12月31日单位做市股票发生一系列报价异常事件，造成恶劣的市场影响，对国泰君安作出如下监管管理措施：
　　一、限制新增做市业务三个月。
　　二、责令单位在规定时间内，每3个月对做市业务部门开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向上海监管局局书面报送合规检查报告。
　　三、责令单位根据公司内部制度规定，对场外市场部做市部门负责人王仕宏做出处分的决定，并在作出决定之日起3个工作日内向上海监管局书面报告。
　　此前的2月1日，国泰君安已因此事被全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称：股转系统）通报批评。
　　国泰君安表示，公司高度重视新三板业务的合规经营和风险管理，针对以上问题，将进一步加强合规管理，积极整改，并对相关责任人员予以严肃问责。
　　截至2月16日晚收盘，国泰君安报17.59元，涨3.9%。</body></doc>